快评丨光大证券分支机构接连遭监管警示：疏于核查与合规漏洞凸显

近日，光大证券南京分公司因在为部分客户开通全国中小企业股份转让系统权限时，未有效核实客户资料而遭到江苏证监局的警告。

监管机构指出，2018年至2019年间，南京分公司在服务客户过程中未能勤勉尽责，未能全面了解投资者状况，未严格验证客户提交的资产证明和投资经验材料的真实性。因此，江苏证监局对光大证券南京分公司采取了出具警示函的行政监管措施，并将其记录在证券期货市场诚信档案中，这无疑对光大证券的品牌信誉构成了新的挑战。

这不是光大证券今年首次受到监管关注。2024年，光大证券多次因合规问题站上监管风口浪尖。5月份，江苏证监局就光大证券在金通灵科技集团股份有限公司的持续督导工作中未充分履行核查义务进行了警告，指出其在制作、出具的持续督导意见中存在不实记录，直接责任人周平、王世伟亦受到相应处分。

此外，3月份，光大证券银川凤凰北街证券营业部因从业人员在营销活动中存在多项违规行为，包括向客户提供风险测评答案、对投资收益做出不当承诺、私下销售非公司代销的私募基金产品等，同样被宁夏证监局出具警示函。

这一系列监管措施揭示了光大证券在内部管理与合规监督方面的明显疏漏，尤其是在客户资质审核、风险评估及营销活动合规性上存在明显不足。对于券商而言，严格的合规管理是保障市场秩序与投资者权益的基础，频繁的合规问题不仅损害公司声誉，也可能影响其业务拓展与客户信任。光大证券亟需加强内部整改，提升合规意识，确保各项业务操作符合监管要求，以恢复并提升市场对其的信任。