华西证券因涉金通灵定增违规遭处罚，保荐业务资格暂停六个月

近日，中国证券监督管理委员会江苏监管局发布公告称，鉴于华西证券股份有限公司（简称“华西证券”）在担任金通灵科技集团股份有限公司（简称“金通灵”，股票代码：300091.SZ）2019年非公开发行股票保荐项目中存在严重的执业违规行为，依据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，决定对华西证券采取暂停保荐业务资格六个月的监管措施。

据江苏证监局查实，华西证券在金通灵定增项目的尽职调查工作中涉嫌未能勤勉尽责，未能严格按照相关法规要求履行充分核查义务，导致保荐材料中出现不实记载。具体表现为，在向特定对象发行股票的过程中，华西证券所出具的上市保荐书中可能存在关键信息失实问题，并且在后续的持续督导阶段亦未能有效履行监督职责。

这项严厉的监管措施凸显了监管部门对于保荐机构严守资本市场规则、维护市场秩序的坚定立场。暂停保荐业务资格六个月意味着华西证券在未来半年内无法继续从事保荐承销等相关业务，这对公司的投行业务板块无疑是重大的冲击，或将对其业绩和市场地位产生显著影响。

华西证券在公告中表示，公司已接到江苏证监局的相关决定，并依法享有陈述和申辩的权利。公司将严肃对待此事，全面自查整改，并积极配合监管机构的工作，以期尽快恢复保荐业务资格，重塑市场信心。