东吴证券被证监会立案调查，牵涉紫鑫药业、ST美讯财务造假事件

4月16日，东吴证券股份有限公司（简称“东吴证券”，证券代码：601555.SH）发布公告，证实已被中国证券监督管理委员会（证监会）立案调查，起因是其在担任非公开发行股票保荐机构期间，被查实存在未勤勉尽责的情况，涉及的对象包括“东北参王”紫鑫药业和前首富黄光裕旗下的ST美讯两家上市公司。

据证监会调查结果显示，东吴证券在担任紫鑫药业和ST美讯非公开发行股票保荐业务过程中，未能严格执行尽职调查和监督职责。其中，紫鑫药业被查实存在五大违法事实，包括长期未按规定披露关联交易、虚增林下参采购成本等问题，导致其2013年至2020年间的年报存在重大遗漏和虚假记载。

同时，东吴证券在对ST美讯的保荐工作中，也未能有效识别和制止上市公司在2020年非公开发行股票过程中的欺诈发行行为，ST美讯被揭露的虚假贸易业务收入数据严重影响了其财务报表的真实性，构成了严重的信披违法。

东吴证券在公告中表示，已于4月8日收到证监会的《立案告知书》(证监立案字0382024051号)，公司将积极配合证监会的调查工作，并按照监管要求履行信息披露义务。东吴证券强调，尽管面临此次立案调查，但公司的日常经营情况依然保持正常。

此次证监会对东吴证券的立案调查，再次凸显了监管层对证券市场中介机构执业质量和法律责任的严格要求，以及对打击财务造假、保护投资者权益的坚定决心。东吴证券案件的进展，无疑将对证券行业起到深刻的警示作用，督促各中介机构切实提升职业操守和业务水平，维护资本市场的公平、公正与透明。